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欧洲杯中欧基金管理有限公司中欧睿尚定期开放

 

发布日期:2021-09-12 17:24

  中欧基金管理有限公司中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金更新招募说明书

  监会”)下发的《关于准予中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金注册的

  批复》(证监许可[2015]1298号文)准予募集注册。本基金基金合同于2015年9

  证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和

  收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对

  明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,

  证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

  期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

  易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出

  现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造成基金

  资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券的

  金份额的金额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起

  不低于3年。但基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收

  益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补

  偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。基金管理人认购的本基金份

  额持有期限自基金合同生效日起满3年后,基金管理人将根据自身情况决定是否

  继续持有,届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同生

  效满3年后的对应日,如果本基金的资产规模低于2亿元,本基金将按照基金合

  同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合

  投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金法律文件,

  了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状

  况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理

  人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收

  益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引

  发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、发起式基金自动终止的风险、

  大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风

  但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来

  表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基

  金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基

  本基金本次更新招募说明书仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》

  及《基金合同》、《托管协议》的修订,更新《招募说明书》前言、释义、基金份

  额的申购与赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法

  律文件摘要等章节内容,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日

  第一部分绪言...............................................................................................................................5

  第二部分释义...............................................................................................................................6

  第三部分基金管理人.................................................................................................................12

  第四部分基金托管人.................................................................................................................23

  第五部分相关服务机构.............................................................................................................29

  第六部分基金的募集.................................................................................................................37

  第七部分基金合同的生效.........................................................................................................38

  第八部分基金份额的申购与赎回.............................................................................................39

  第九部分基金的投资.................................................................................................................50

  第十部分基金的业绩.................................................................................................................64

  第十一部分基金的财产.............................................................................................................66

  第十二部分基金资产的估值.....................................................................................................67

  第十四部分基金的费用与税收.................................................................................................75

  第十五部分基金的会计与审计.................................................................................................77

  第十六部分基金的信息披露.....................................................................................................78

  第十七部分风险揭示.................................................................................................................85

  第十九部分基金合同的内容摘要.............................................................................................90

  第二十部分基金托管协议的内容摘要.....................................................................................91

  第二十一部分对基金份额持有人的服务.................................................................................92

  第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式.........................................................................95

  第二十四部分备查文件.............................................................................................................96

  附件一基金合同内容摘要.........................................................................................................97

  附件二托管协议内容摘要.......................................................................................................113

  法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办

  法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

  《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集开放式

  证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)等有关

  法律法规及《中欧睿尚定期开放混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简

  称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策

  漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

  所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

  得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

  为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

  有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,

  开放混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

  第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二

  届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

  于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

  11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  13、《流动性管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

  月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况

  28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  33、定期开放:指本基金采取的以运作周期和到期开放期相结合的运作方式,

  在每个运作周期内,本基金在封闭期内封闭运作,封闭期与封闭期之间的期间开

  合同生效日(包括基金合同生效日)或每个到期开放期结束之日次日起(包括该

  个封闭期内本基金采取封闭运作模式,期间基金份额总额保持不变,基金份额持

  第一个到期开放期的首日为基金合同生效日36个月以后的月度对日,第二个及

  以后的到期开放期的首日为上一个到期开放期结束次日的36个月后的月度对日。

  期间开放期的首日为该运作周期首日的6个月后的月度对日,第二个期间开放期

  的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对日,第三个期间开放期的首日为

  该运作周期首日的18个月后的月度对日,第四个期间开放期的首日为该运作周

  期首日的24个月后的月度对日,第五个期间开放期的首日为该运作周期首日的

  期为非工作日,则顺延至下一个工作日,若该日历月度中不存在对应日期的,则

  44、《业务规则》:指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

  金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中依法

  具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,下同)承诺认购一定金

  管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资金

  认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低

  的基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高

  基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金

  时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

  基金产品资料概要》及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披

  1UnionediBancheItalianeS.p.A.5,50025.0000%

  籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控股

  有限公司独立董事,天合光能股份有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、

  大成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副

  MarcoD’Este先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。历

  任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,曾在意大利信贷银行(Credito

  Italiano,现名:联合信贷银行Unicredit)圣雷莫分行、米兰分行、伦敦分行、

  公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证

  券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组

  学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理。历任北

  京大学教师,中国证券监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有

  DavidYoungson先生,英国籍。现任IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙人、

  TheRedFlagGroup非执行董事,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会

  计师公会会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政

  区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务

  有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法

  学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客

  经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事、贵阳银行股份有限公司独

  立董事、荣威国际集团股份有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司

  独立董事、交银国际信托有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副

  院长、院长、党委书记,上海财经大学MBA学院院长兼书记,上海财经大学商学

  有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券

  交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股

  籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公

  司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州SchulteRoth&Zabel

  经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。

  大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证

  学金融学硕士,17年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债

  券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副

  有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,13

  年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有

  限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、

  学金融学硕士,17年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公

  司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总

  计师专业学士,11年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理

  审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风

  其他公司历任浦银安盛基金管理有限公司固定收益研究员、专户产品投资经理(2014.07-2016.04)

  2中欧兴华定期开放债券型发起式证券投资基金2018年10月17日2020年04月30日

  建平,副总经理兼策略组负责人顾伟,副总经理兼研究总监、策略组负责人卢纯

  青,策略组负责人周蔚文、陆文俊、周玉雄、刁羽、黄华、陈岚、赵国英、曲径、

  曹名长、王培、王健,信用评估部总监张明,风险管理部总监孙自刚,中央交易

  建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行

  不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

  内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的

  部门负责本部门的风险评估和监控,监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的

  执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能;向董事会和中国证监会进行

  况进行全面及专项的检查和反馈,使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。

  和业务流程;建立重要凭据传递及信息沟通制度,实现相关部门、相关岗位之间

  确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式,明确授权内容和实

  分离。重要业务和岗位进行物理隔离,投资与交易、交易与清算、基金会计与公

  部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等;二是公司灵活有效的

  应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统,对公司内外部

  务记录,完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案,确保原始记录、合

  度是基金管理人董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;本基金管理人特

  别声明以上关于内部控制制度和风险管理的披露真实、准确,并承诺根据市场的

  招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制

  商业银行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并

  于2002年3月成功地发行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),

  是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,

  9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10月5日行使H股超额配售,

  共发行了24.2亿H股。截至2018年12月31日,本集团总资产67,457.29亿元人民币,

  2002年8月,招商银行成立基金托管部;2005年8月,经报中国证监会同

  意,更名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、

  稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队7个职能团队,

  现有员工79人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投

  资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003年4

  月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有

  证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合

  格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业

  的托管核心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您

  的财富”为历史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上

  托管银行系统”、托管业务综合系统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基

  金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,

  成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、

  第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外

  银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大

  小非解禁资产、欧洲杯第一单TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构

  资》“中国最佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托

  管银行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行

  家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7月荣膺2016年中国资产管理

  “金贝奖”“最佳资产托管银行”。2017年6月招商银行再度荣膺《财资》“中国

  最佳托管银行奖”;“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融

  创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国

  年度托管银行奖”。2018年1月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司

  “2017年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风险管

  理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团

  工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3月荣膺公募基金20

  年“最佳基金托管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国

  年度托管银行奖”;12月荣膺2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、

  事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。

  招商局集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源

  运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、

  招商局华建公路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾

  任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限

  行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于2003年7月

  至2013年5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市

  王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991年至1995年,

  在中国科技国际信托投资公司工作;1995年6月至2001年10月,历任招商银

  行北京分行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控

  制部总经理;2001年10月至2006年3月,历任北京分行行长助理、副行长;2006

  年3月至2008年6月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008年6

  月至2012年6月,任北京分行行长、党委书记;2012年6月至2013年11月,

  任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013年11月至2014年12

  月,任招商银行总行行长助理;2015年1月起担任本行副行长;2016年11月起

  级管理人员任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国

  农业银行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至

  今,历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首

  家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之一,具有20余年银行信贷及托管

  专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领

  截至2018年12月31日,招商银行股份有限公司累计托管422只证券投资

  成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行

  机制和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的

  安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控

  制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不

  险、审慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控

  不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价

  够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、

  品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系

  会计核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有

  格的加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,

  户资料,视同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经

  双责、机房24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和

  办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,

  对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安

  培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效

  办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、

  管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监

  行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管

  理人进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管

  理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基

  金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  住所:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济

  住所:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  客服热线br/

  住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

  机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

  [2015]1298号文准予募集。募集期为自2015年8月6日至2015年8月26日止,

  经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,按照每份基金份额面值人

  民币1.00元计算,募集期共募集1,007,066,422.85(含利息)份基金份额,有

  同应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有

  金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管

  理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理

  人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或

  的类别。在投资者申购时收取申购费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务

  费的,称为A类基金份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金

  以及本基金合同的规定,未来在条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同类

  别之间的转换服务,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同

  书中列明。在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影

  响的情况下,基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现

  有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额

  括基金合同生效日)或每个到期开放期结束之日次日起(包括该日)至36个月

  开放期为5至20个工作日。到期开放期的具体期间由基金管理人在上一个运作

  周期结束前公告说明。在到期开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理

  的月度对日,第二个期间开放期的首日为该运作周期首日的12个月后的月度对

  日,第三个期间开放期的首日为该运作周期首日的18个月后的月度对日,第四

  个期间开放期的首日为该运作周期首日的24个月后的月度对日,第五个期间开

  放期的首日为该运作周期首日的30个月后的月度对日。本基金的每个期间开放

  期为1至5个工作日,具体期间由基金管理人在每个期间开放期前公告说明。在

  期间开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份额申购、赎回或其

  基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素

  消除之日起的下一个工作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基

  金无法按时开放申购与赎回业务,或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎

  回业务的,开放期将按暂停申购与赎回的期间相应延长。前述开放期的具体时间

  运作方式示例:假设本基金基金合同于2015年6月22日生效,则本基金的

  第一个运作周期为2015年6月22日至2018年6月21日,其中期间开放期的首

  日分别为2015年12月22日、2016年6月22日、2016年12月22日、2017年6

  月22日、2017年12月22日。以上每个期间开放期为1至5个工作日,具体期

  间由基金管理人在每个期间开放期前公告说明。在以上期间开放期间,投资人可

  本基金的首个运作周期结束后即进入首个到期开放期,为2018年6月22日

  起5至20个工作日。若基金首次到期开放期确定为10个工作日,则自2018年

  6月22日至2018年7月5日的十个工作日为本基金的到期开放期,在此期间投

  资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务。自2018年7月6日起进入本基金

  在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针对某类份额变更

  或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基

  办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金

  管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  赎回或者转换。在开放期内,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

  赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放

  日该类基金份额申购、赎回的价格;但若投资者在开放期最后一个开放日业务办

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。

  在发生巨额赎回或基金合同约定的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的

  有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时

  到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成

  构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

  为10元,追加申购单笔最低金额为人民币10元。其他销售机构的销售网点每个

  账户单笔申购本基金C类份额的最低金额为10元,追加申购单笔最低金额为人

  民币0.01元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以

  直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元,追加申购的最低金额

  为单笔10,000元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行交易

  要受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份额时,

  不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不

  受直销机构单笔申购最低金额的限制。基金管理人可根据市场情况,调整本基金

  赎回申请不得低于1份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金基金账户

  的基金份额余额不足1份的,登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额

  做全部赎回处理(份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务,具体

  申请不得低于0.01份基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金基金账户

  的基金份额余额不足0.01份的,登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金

  份额做全部赎回处理(份额减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务,

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额的基金份额净

  值在当天收市后计算,并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经中国证

  监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金A类基金份额和C类基金份额将分

  为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益

  例:某投资人投资1,000,000元申购本基金A类份额,其对应的申购费率为

  1.20%,假设申购当日本基金份额净值为1.000元,则可得到的申购份额为:

  净申购金额=1,000,000/(1+1.20%)=988,142.29元

  申购费用=1,000,000-988,142.29=11,857.71元

  即:投资人投资1,000,000元申购本基金份额,假设申购当日本基金份额净

  值为1.000元,则其可得到本基金份额988,142.29份基金份额。

  除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小

  例:某投资人赎回本基金10,000份A类基金份额,持续持有封闭期数为4

  期,对应的赎回费率为1.00%,欧洲杯,假设赎回当日本基金份额净值是1.320元,则其

  即:某投资人赎回持有的10,000份本基金份额,假设赎回当日本基金份额

  回基金份额时收取。对持续持有期少于30日的投资人,赎回费全额计入基金财

  产;对持续持有期少于3个月的投资人,将不低于赎回费总额的75%计入基金财

  产;对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人,将不低于赎回费总额的50%

  计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的

  25%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

  应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

  场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动

  期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购

  投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的

  活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托

  能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  发生上述第1、2、3、5、6、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停

  申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投

  资人的申购申请被部分或全部拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。

  在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,且开放期按

  投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的

  确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支付赎回款项

  管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

  如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

  给赎回申请人,未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人

  申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%,即认为是发生了

  回申请应于当日全部予以接受和确认。但对于已接受的赎回申请,当基金管理人

  产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人应对当日全部赎回申

  20%,其余赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓支付的期限最长不超过20个

  工作日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日该类的基金份额净值为基础计算赎

  作日基金总份额30%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的

  赎回申请实施延期办理。对于未能赎回的部分,投资人在提交赎回申请时可以选

  择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,

  直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。

  延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该

  类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。若至当期

  开放期结束,仍存在未获受理的赎回申请,则未获受理的部分赎回申请继续顺延

  至开放期后的工作日,并以受理日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额,直

  到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部

  办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定

  的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定

  办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论

  在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  有人持有的基金资产不变。基金管理人将在份额折算前3个工作日就折算方案、

  股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、固定

  收益类资产(国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业

  私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短

  期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存

  款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金

  10个工作日和后10个工作日、到期开放期的前3个月和后3个月以及开放期期

  50%。在开放期,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,

  本基金持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期

  日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,在封闭期,本基金不受前

  初始配比,并在招募说明书中列示,每个运作周期的前3个月为建仓期,力争在

  建仓期结束前达到大类资产初始配比目标,达到初始配比目标后除证券价格波动

  等客观因素影响大类资产配比,不做频繁的主动大类资产配置调整。通过上述投

  资方法,一方面使得本基金投资组合的风险收益特征较为明晰,另一方面通过期

  初较大比例投资于债券类资产为权益投资的波动提供安全垫,以争取为组合实现

  本金安全,同时以有限比例投资于权益类资产而保有对股票市场一定的暴露度,

  现金类资产)与权益类资产的占比为80:20。本基金第二个运作周期开始到建仓

  持有方式操作以保证债券组合收益的稳定性,尽可能地控制利率、收益率曲线)“增强”指综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。积极性

  策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场

  上的无风险套利机会,利用杠杆原理以及各种衍生工具,增加盈利性、控制风险

  普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务

  分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优

  品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政

  策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;②运

  用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、

  现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、市场

  价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④考察

  债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债

  安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,

  股票投资以价值选股、组合投资为原则,通过选择具有高安全边际的股票,保证

  结构升级和技术创新带来的对成长型上市公司的投资机会。本基金采用自下而上

  的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整

  期的前10个工作日和后10个工作日、到期开放期的前3个月和后3个月以及开

  放期期间,基金投资不受前述比例限制;本基金投资于股票的比例不高于基金资

  后,本基金持有的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者

  到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,在封闭期,本基金不

  的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

  (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20

  (13)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,

  (16)封闭期,本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%;开放期,

  券市值之和,不得超过基金资产净值的100%,在开放期的任何交易日日终,持

  有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其

  中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产

  金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金(不包括结算备付金、存出保证金、

  10%;本基金持有的全部中小企业私募债总市值不得超过基金资产净值的20%;

  基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基

  金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  除上述第(2)、(13)、(19)、(20)项外,因证券/期货市场波动、上市公司

  合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基

  金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行

  符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符

  合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者

  从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额

  持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照

  市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法

  规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上

  经理、研究部和中央交易室,投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营部的

  告,负责投资组合的构建和日常管理,向中央交易室下达投资指令并监控组合仓

  政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入分

  下,拟定投资计划,并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中,

  源等方面,对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。基金经理可以据此评判

  金当期的申购和赎回现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组

  存款税后收益率上浮1.5%作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人理

  观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人

  合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基

  准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。

  116041316农发13200,00019,864,000.0016.87

  218020518国开05100,00010,896,000.009.26

  318020418国开04100,00010,472,000.008.89

  518020818国开08100,00010,183,000.008.65

  的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整

  本基金合同生效日2015年9月2日,基金业绩截止日2018年12月31日。

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2015.9.2-2015.12.312.20%0.20%1.44%0.01%0.76%0.19%

  2016.1.1-2016.12.311.66%0.17%4.26%0.01%-2.60%0.16%

  2017.1.1-2017.12.312.50%0.13%4.25%0.01%-1.75%0.12%

  2018.1.1-2018.12.31-1.88%0.23%4.25%0.01%-6.13%0.22%

  2015.9.2-2018.12.314.50%0.18%14.21%0.01%-9.71%0.17%

  户等投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  [2007]21号《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价

  有关事项的通知》、中国证监会[2008]38号公告《关于进一步规范证券投资基金

  估值业务的指导意见》及其他法律、法规的规定,如法律法规未做明确规定的,

  参照证券投资基金的行业通行做法处理。基金管理人、基金托管人的估值数据应

  依据合法的数据来源独立取得。对于固定收益类投资品种的估值应依据中国证券

  允价值。估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机

  构未发生影响证券价格的重大事件的,应采用最近交易市价确定公允价值。如估

  值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化且证券发行机构发生了影

  响证券价格的重大事件的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调

  整最近交易市价,确定公允价值。有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公

  往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。运用估值技术得

  出的结果,应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。采

  用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场

  价值的,基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定,按最能恰当反映公

  所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发

  生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的

  市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构

  发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

  外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估

  价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易

  日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含

  的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化

  的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定

  确定公允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估

  的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

  票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍

  五入。国家另有规定的,从其规定。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别

  或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  将各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管

  的准确性、及时性。当基金份额净值(含各类基金份额的基金份额净值,下同)

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

  事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

  当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托

  管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人

  赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

  给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿

  金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错

  算和核对或对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时

  公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

  另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托

  管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结

  管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

  误等其他原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

  进行检查,但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金

  托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减

  关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算

  金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

  前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计

  金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月

  前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日

  为0.50%,销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计

  与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于

  次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付

  误后,自本基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额

  不足支付该开户费用,由基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行

  会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网

  站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合

  息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文

  持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生

  重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指

  定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。

  明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变

  更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定

  网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

  基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

  将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基金管理人、基金

  载基金合同生效公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、

  基金管理人高级管理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、

  网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值

  购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售

  度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年

  度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  其他投资者利益,基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告

  文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末

  持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会

  事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之

  重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管

  20、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

  格产生重大影响的其他事项或法律法规、中国证监会规定及本基金合同约定的其

  能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持

  有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将

  指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息,并

  在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披

  产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金

  管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值

  占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资

  和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情

  况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以

  行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,

  对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申

  购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算

  报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。

  者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

  金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

  国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不

  直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到

  拒绝支付到期本息,或者上市公司信息披露不真实、不完整,都可能导致基金资

  的影响。当利率下降时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行

  影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水

  平。因此,本基金可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管

  基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现金需要,则可能使基金资

  基金资产估值情况,证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无

  法计算当日基金资产净值,或发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人

  利益的情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请。当发生巨额赎回,并

  导致基金管理人的现金支付出现困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇

  另外,在精选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等

  因素而影响其对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的

  可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系

  管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人的利益

  购和赎回,也不上市交易。因此,在封闭期内,基金份额持有人将面临因不能赎

  场交易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行

  人出现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造成

  基金资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债

  由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人

  权益遭受较大损失。同时,股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定

  资产规模低于2亿元,本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且

  不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续,投资者将面临基金合同可能终止

  会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份

  额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

  清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

  管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

  内容,基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务

  查询和打印确认单;在每季度结束后的10个工作日内,登记机构或基金管理人

  按基金份额持有人意愿,向在该季度内有交易的基金份额持有人以书面或电子文

  件形式寄送季度对账单;在每年度结束后15个工作日内,登记机构或基金管理

  人按基金份额持有人意愿,对所有的基金份额持有人以书面或电子文件形式寄送

  户信息、基金产品介绍等情况,人工座席在工作时间(周一至周。

 

 

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